En juin 2022, les pays du Groupe des Sept (« G7 ») – Allemagne, Canada, États-Unis, France, Italie, Japon, Royaume-Uni et États-Unis – ont décidé de poursuivre une politique visant à plafonner le prix du pétrole russe. En décembre 2022, les pays du G7, rejoints par l’Australie et l’Union européenne supranationale (ensemble, la « Price Cap Coalition ») ont officiellement mis en œuvre des mesures visant à interdire une série de services liés au transport maritime de pétrole brut d’origine russe, quel que soit le prix. payé pour ce pétrole dépassait un seuil plafonné. L’objectif du plafonnement des prix était de maintenir l’afflux de pétrole russe vers les marchés mondiaux, car il est vital pour l’économie mondiale, tout en réduisant simultanément les revenus allant à la Russie et, par conséquent, la capacité de la Russie à maintenir ses actions en Ukraine. La Price Cap Coalition a mis en œuvre des mesures similaires pour les produits pétroliers en février 2023.
Au cours de l’année écoulée, l’Office of Foreign Assets Control (« OFAC ») du Département du Trésor américain a intensifié son application du plafonnement des prix en envoyant des demandes d’informations aux acteurs de l’industrie maritime et en imposant des sanctions aux entités impliquées dans le transport du pétrole brut russe. vendu au-dessus du prix plafond. La Price Cap Coalition a expressément soutenu les actions de l’OFAC, notamment dans une déclaration d’octobre 2023 notant que « les recettes fiscales pétrolières russes étaient en baisse de 45 % » et confirmant l’accent « mis sur le soutien à la conformité et à l’application ».[1]
La Price Cap Coalition, qui comprend le gouvernement américain, a également publié en permanence des orientations visant à promouvoir le respect du plafonnement des prix. Par exemple, parallèlement à la déclaration d’octobre 2023, la Price Cap Coalition a publié un avis destiné à l’industrie pétrolière maritime et aux secteurs connexes, décrivant les risques liés au commerce du pétrole maritime et proposant des recommandations en tant que meilleures pratiques.[2] L’OFAC a également récemment mis à jour ses orientations sur la mise en œuvre de la politique de plafonnement des prix, définissant de nouvelles attentes pour les prestataires de services de transport maritime.[3]
Dans ce premier article, nous nous concentrons sur les récentes activités d’application de la loi de l’OFAC et ses conseils sur les exigences de conformité.
Le plafonnement des prix expliqué
Le 21 novembre 2022, l’OFAC a publié une détermination conformément au décret 14071 mettant en œuvre la politique de plafonnement des prix pour le pétrole brut d’origine russe.[4] L’OFAC a publié une détermination similaire le 3 février 2023 pour les produits pétroliers d’origine russe.[5]
Les déterminations interdisent « l’exportation, la réexportation, la vente ou la fourniture, directement ou indirectement, depuis les États-Unis, ou par des personnes américaines, où qu’elles se trouvent, de l’un des services couverts à toute personne située dans la Fédération de Russie ». « Personnes américaines » désigne collectivement les citoyens américains et les résidents permanents, les sociétés américaines (y compris les succursales étrangères) et toute personne se trouvant aux États-Unis (ce qui inclut généralement les succursales américaines d’entités étrangères, ainsi que toute personne physique se trouvant aux États-Unis). les Etats Unis). Les « Services couverts » comprennent le courtage de produits de base, le financement, le transport maritime, l’assurance, le pavillon et le courtage en douane dans la mesure où ils concernent le transport maritime du pétrole brut et des produits pétroliers russes.
Les déterminations autorisent la fourniture de ces services couverts lorsque le prix du pétrole brut ou des produits pétroliers sous-jacents ne dépasse pas le prix plafond pertinent. Le Département du Trésor américain a par la suite publié des déterminations supplémentaires définissant les plafonds de prix pertinents, comme convenu par la Price Cap Coalition, qui restent en vigueur au moment de la rédaction du présent article. Le prix plafond du pétrole brut est de 60 USD le baril ;[6] le prix plafond de la remise sur les produits pétroliers bruts est de 45 USD par baril ;[7] et le prix plafond des produits pétroliers premium par rapport aux produits pétroliers bruts est de 100 USD par baril.[8]
Activités d’application récentes de l’OFAC liées au plafonnement des prix
Depuis octobre 2023, l’OFAC a imposé des sanctions liées au plafonnement des prix à plus de 10 entités basées au Libéria, à Hong Kong et aux Émirats arabes unis (« EAU »).[9] Ces entités comprennent les propriétaires de navires qui ont transporté du pétrole brut russe au-dessus du prix plafond, un gestionnaire de navires appartenant au gouvernement russe et des négociants actifs « discrets » de pétrole russe avec des structures de propriété opaques. L’OFAC a également identifié les navires concernés comme étant des biens bloqués.
Dans tous les cas, l’OFAC a imposé des sanctions conformément au décret 14024, qui autorise largement l’OFAC à désigner des personnes opérant dans le secteur maritime de l’économie russe et des personnes appartenant au gouvernement russe. L’OFAC interdit aux personnes américaines de participer à la plupart des transactions avec des personnes désignées (ressortissants spécialement désignés et personnes bloquées, ou « SDN »), tout en obligeant toutes les personnes américaines à bloquer toute propriété ou intérêt dans des biens appartenant à des SDN qui entrent en leur possession ou sous leur contrôle. . Les personnes américaines s’exposent à des sanctions civiles et pénales en cas de violation de cette interdiction/obligation.
Les récentes sanctions envoient un message fort au secteur du transport maritime selon lequel l’OFAC examine activement tous les renseignements et surveillance liés au transport maritime à la recherche d’indications de violations du plafonnement des prix. En effet, fin 2023, l’OFAC a envoyé des avis aux sociétés de gestion maritime situées dans une trentaine de pays, leur demandant des informations sur 100 navires qu’il soupçonnait de violer le plafonnement des prix.[10] Cela faisait suite à des avertissements antérieurs de l’OFAC aux fournisseurs de services américains concernant des pratiques d’évasion des sanctions, impliquant en particulier les exportations de pétrole via le pipeline Sibérie orientale et l’océan Pacifique et les ports de la côte est de la Russie.[11] Selon l’OFAC, il est au courant que des sociétés non américaines utilisent une série de pratiques trompeuses pour obtenir des services couverts auprès de personnes américaines, telles que :
- Fournir une documentation incomplète ou fausse pour masquer les véritables prix de vente/achat ;
- Proposer des prix groupés qui fusionnent les prix du pétrole et/ou des produits pétroliers avec les coûts accessoires tels que l’expédition, le fret, les douanes et l’assurance pour masquer les véritables prix de vente/d’achat ; et/ou
- Manipulation du système d’identification automatique (« AIS »), qui est une technologie de suivi des navires, pour masquer les transferts de navire à navire ou les véritables ports d’escale, dans une pratique connue sous le nom de « usurpation d’identité ».
Considérations supplémentaires
Dans notre deuxième article sur ce sujet, nous examinerons les récentes directives de l’OFAC qui ont créé un processus de sphère de sécurité par lequel les fournisseurs de services américains peuvent s’appuyer sur un processus de tenue de registres et d’attestation de « bonne foi » pour éviter toute responsabilité stricte en cas de violations involontaires des sanctions, ainsi qu’un avis consultatif. publié par la Price Cap Coalition mettant en évidence plusieurs recommandations de conformité et de diligence raisonnable pour l’industrie pétrolière maritime, conçues pour promouvoir le respect des mesures restrictives du plafonnement des prix.
S’il vous plaît restez à l’écoute.
[1] “Déclaration du G7 et de l’Australie sur les mesures prises pour imposer un plafonnement des prix du pétrole et des produits pétroliers d’origine russe transportés par voie maritime» (12 octobre 2023), https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1796.
[2] Coalition sur le plafonnement des prix, “Conseil pour l’industrie pétrolière maritime et les secteurs connexes Meilleures pratiques en réponse aux développements récents dans le commerce du pétrole maritime» (12 octobre 2023), https://finance.ec.europa.eu/document/download/bf46eab4-771e-4944-a071-74e2b18fe0ca_en?filename=price-cap-coalition-advisory-maritime-safety_en.pdf.
